MLRO, Великобританія

Побудова майбутнього відкритих фінансів

Payward – материнська компанія, що стоїть за Kraken, NinjaTrader, Breakout, xStocks, Payward Services і CF Benchmarks – витратила останні 15 років на створення однієї з найсучасніших і глобально доступних платформ фінансової інфраструктури в галузі, створеної для розвитку відкритої глобальної фінансової системи.

Перш ніж подати заявку, ми рекомендуємо вам ознайомитися з нашою культурною сторінкою, щоб зрозуміти, що рухає нами та як ми працюємо.

Команда
Заснована в 2011 році, Kraken є однією з найстаріших криптоплатформ у світі, якій довіряють понад 10 мільйонів осіб та установ по всьому світу. Він пропонує послуги спотової торгівлі, маржі, ф’ючерсів, стейкингу та позабіржових послуг, створюючи продукти як для індивідуальних інвесторів, так і для інституційних клієнтів.
Ми шукаємо досвідченого та цілеспрямованого керівника MLRO, який би очолював програми дотримання вимог щодо фінансових злочинів у Payward Ltd (PWL) і Payward Services Ltd (PSL), двох британських організаціях, що входять до групи Kraken, які регулюються FCA. Це старша посада з повною відповідальністю за ефективність заходів фірми з боротьби з відмиванням грошей (AML), протидією фінансуванню тероризму (CTF) і санкціями.
Ви забезпечите стратегічне та оперативне керівництво всіма аспектами управління ризиками фінансових злочинів. Це включає підтримку надійної системи контролю, консультування щодо обробки ризиків для продуктів і клієнтів, а також нагляд за функціонуванням і постійне вдосконалення систем моніторингу транзакцій і перевірки санкцій.

можливість

• Нагляд за системами протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму та дотриманню санкцій у PWL та PSL

• Розробляти, впроваджувати та підтримувати політику, засоби контролю та процедури фірми щодо ПВК/ФТ, гарантуючи, що будь-яка глобальна політика, засоби контролю та процедури відповідають нормативним вимогам Великобританії

• Нагляд за моніторингом транзакцій, внутрішньою SAR і зовнішньою звітністю SAR/DAML

• Нагляд за CDD, EDD, посиленим моніторингом і процесами перевірки санкцій для Великобританії

• Затвердити всі нові відносини з клієнтами високого ризику та всі результати періодичного перегляду існуючих HRC

• Підтримуйте та регулярно оновлюйте оцінки ризиків фінансових злочинів для всього бізнесу

• Надавати експертні поради щодо протидії відмиванню коштів та дотриманню санкцій протягом життєвого циклу клієнта, включаючи адаптацію, періодичні перевірки та розслідування

• Координувати внутрішню перевірку та підтримувати зовнішні аудити та регулятивні перевірки системи боротьби з фінансовими злочинами

• Проводити навчання та програми підвищення обізнаності, щоб переконатися, що персонал розуміє свою відповідальність за фінансові злочини

• Готувати регулярні звіти та МІ для вищого керівництва, комітетів з питань ризиків і правління

• Щомісячний огляд британських корпоративних клієнтів британської команди MLRO

• Готуйте щорічний звіт MLRO для Ради директорів, який оцінює загальну структуру ПВК/ФТ і висвітлює нові ризики та заплановані вдосконалення

• Переглядайте щомісячну відповідність і AML MI, щоб визначити тенденції, проблеми та забезпечити належне пом’якшення / ескалацію Правлінню, якщо це необхідно

• Відвідувати відповідні засідання Комітету та засідання Правління, підтримувати виконавче керівництво у прийнятті рішень, передавати питання, пов’язані з програмою ПВК

• Керувати стратегічними ініціативами/впровадженнями рамок ПВК (наприклад, правила подорожей)

• Горизонтальне сканування – відстежуйте нормативні зміни та забезпечуйте своєчасне оновлення внутрішньої політики та процедур

• Зв’язуватися з правоохоронними та контролюючими органами за потреби:

• Регулярна взаємодія з командою нагляду FCA

• PoC для NCA

• Підтримка LEA у створенні облікових записів

Що ви приносите

• Значний досвід у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму та дотриманню вимог щодо фінансових злочинів у регульованій фірмі з надання фінансових послуг

• Глибоке розуміння Правил Великої Британії щодо відмивання грошей, Закону про доходи, одержані злочинним шляхом, режиму санкцій Великобританії (OFSI) та відповідних галузевих інструкцій (наприклад, JMLSG)

• Перевірений досвід роботи з моніторингом транзакцій, перевіркою санкцій і системами належної перевірки клієнтів або нагляду за ними

• Має навички перетворення складних нормативних вимог у дієву політику та операційний контроль

• Впевнений комунікатор, здатний впливати на старших стейкхолдерів і представляти фірму на зовнішніх заходах

• Проактивний, орієнтований на деталі та стійкий — зі здатністю керувати міжфункціональними ініціативами та керувати конкуруючими пріоритетами

Приємно мати

• Значний досвід у сфері боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму та дотримання вимог щодо фінансових злочинів у регульованій фірмі, що займається криптовалютними активами, електронними грошима чи платіжною компанією

Якщо в оголошенні про вакансію не вказано конкретний термін подачі заявки, заявки приймаються на постійній основі.
Будь ласка, зверніть увагу, що заявникам дозволяється редагувати або видаляти інформацію у своєму резюме, яка визначає вік, дату народження або дати відвідування чи закінчення навчального закладу.
Ми розглядаємо кваліфікованих кандидатів із кримінальним минулим для працевлаштування в нашій команді, оцінюючи кандидатів відповідно до вимог Указу Сан-Франциско про справедливі шанси.

Наші зобов'язання
Payward підтримується людьми з усього світу, і ми відзначаємо різноманітні таланти, досвід, внески та унікальні перспективи, які кожен приносить до столу. Ми наймаємо на роботу на основі заслуг, шукаючи людей з потрібними здібностями, знаннями та навичками для роботи. Ми заохочуємо вас подати заявку на посади, де ви не повністю відповідаєте переліченим вимогам, особливо якщо ви захоплюєтеся чи знаєтеся на криптовалюті.

Ми можемо попросити кандидатів пройти оцінку професійних навичок або стилю роботи як частину нашого процесу найму. Ці оцінки оцінюють компетенції, відповідні ролі, і застосовуються послідовно для всіх кандидатів на подібні посади. Результати розглядаються разом із досвідом та співбесідами, і вони не є єдиною основою для будь-якого рішення про працевлаштування.…

Джерело: Arbeitnow (https://www.arbeitnow.co.uk/jobs/companies/kraken/mlro-uk-london-409569)