MLRO, Wielka Brytania

Budowanie przyszłości otwartych finansów

Payward – spółka matka firm Kraken, NinjaTrader, Breakout, xStocks, Payward Services i CF Benchmarks – spędziła ostatnie 15 lat na budowaniu jednej z najnowocześniejszych i globalnie dostępnych platform infrastruktury finansowej w branży, zbudowanej w celu rozwoju otwartego, globalnego systemu finansowego.

Zanim złożysz aplikację, zachęcamy Cię do zapoznania się z naszą stroną dotyczącą kultury, aby zrozumieć, co nas motywuje i jak pracujemy.

Zespół
Założona w 2011 roku Kraken jest jedną z najdłużej działających platform kryptowalutowych na świecie, któremu zaufało ponad 10 milionów osób i instytucji na całym świecie. Oferuje transakcje spot, marżę, kontrakty futures, staking i usługi OTC, a produkty są przeznaczone zarówno dla inwestorów indywidualnych, jak i klientów instytucjonalnych.
Poszukujemy doświadczonego i zdeterminowanego MLRO do kierowania programami zgodności z przepisami dotyczącymi przestępstw finansowych w Payward Ltd (PWL) i Payward Services Ltd (PSL), dwóch brytyjskich podmiotach podlegających regulacjom FCA w ramach Grupy Kraken. Jest to stanowisko kierownicze obejmujące kompleksową odpowiedzialność za skuteczność systemów przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML), finansowaniu terroryzmu (CTF) i kontroli sankcji w firmach.
Będziesz zapewniać strategiczne i operacyjne przywództwo we wszystkich aspektach zarządzania ryzykiem przestępstw finansowych. Obejmuje to utrzymywanie solidnych ram kontroli, doradztwo w zakresie postępowania z ryzykiem w przypadku różnych produktów i klientów oraz nadzorowanie działania i ciągłe doskonalenie systemów monitorowania transakcji i kontroli sankcji.

Szansa

• Nadzór nad ramami zgodności z przepisami AML/CTF i sankcjami w PWL i PSL

• Opracowywać, wdrażać i utrzymywać zasady, kontrole i procedury firmy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, zapewniając, że wszelkie globalne zasady, kontrole i procedury spełniają wymogi regulacyjne Wielkiej Brytanii

• Nadzór nad monitorowaniem transakcji, raportowanie wewnętrzne SAR i zewnętrzne SAR/DAML

• Nadzór nad procesami CDD, EDD, wzmocnionego monitorowania i kontroli sankcji w Wielkiej Brytanii

• Zatwierdzaj wszystkie nowe relacje z klientami wysokiego ryzyka i wszystkie wyniki przeglądów okresowych istniejących HRC

• Utrzymuj i regularnie aktualizuj oceny ryzyka przestępstw finansowych w całej firmie

• Udzielanie porad eksperckich na temat przeciwdziałania praniu pieniędzy i przestrzeganiu sankcji w całym cyklu życia klienta, w tym w zakresie wdrażania, okresowych przeglądów i dochodzeń

• Koordynowanie wewnętrznych działań zapewniających oraz wspieranie audytów zewnętrznych i przeglądów regulacyjnych ram dotyczących przestępczości finansowej

• Realizuj programy szkoleniowe i uświadamiające, aby upewnić się, że pracownicy rozumieją swoje obowiązki związane z przestępstwami finansowymi

• Przygotowywanie regularnych raportów i MI dla wyższej kadry kierowniczej, komisji ds. ryzyka i zarządu

• Prowadzenie miesięcznego przeglądu brytyjskiego zespołu MLRO dotyczącego brytyjskich klientów korporacyjnych

• Sporządzać roczny raport dotyczący MLRO dla Zarządu, który ocenia ogólne ramy AML/CTF i podkreśla pojawiające się ryzyka oraz planowane ulepszenia

• Comiesięczny przegląd zgodności i MI AML w celu zidentyfikowania trendów, problemów i zapewnienia Zarządowi odpowiedniego złagodzenia/eskalacji, w stosownych przypadkach

• Uczestnictwo w odpowiednich spotkaniach Komitetu i Zarządu, wspieranie procesu podejmowania decyzji przez kierownictwo, eskalacja kwestii związanych z programem AML

• Kierowanie strategicznymi inicjatywami/wdrożeniami ramowymi AML (np. zasady dotyczące podróży)

• Skanowanie horyzontalne – monitoruj zmiany w przepisach i zapewniaj terminowe aktualizacje wewnętrznych polityk i procedur

• W razie potrzeby współpracować z organami ścigania i organami regulacyjnymi:

• Regularna współpraca z zespołem nadzorczym FCA

• PoC dla właściwych organów krajowych

• Wspieraj organy ścigania w zakładaniu kont

Co przynosisz

• Znaczące doświadczenie w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz przestrzeganiu przepisów dotyczących przestępstw finansowych w regulowanej firmie świadczącej usługi finansowe

• Głębokie zrozumienie brytyjskich przepisów dotyczących prania pieniędzy, ustawy o dochodach z przestępstw, brytyjskiego systemu sankcji (OFSI) i odpowiednich wytycznych branżowych (np. JMLSG)

• Udokumentowane doświadczenie w prowadzeniu lub nadzorowaniu monitorowania transakcji, kontroli sankcji i systemów należytej staranności wobec klienta

• Umiejętność przekładania złożonych wymogów regulacyjnych na wykonalną politykę i kontrole operacyjne

• Osoba komunikatywna, potrafiąca wpływać na interesariuszy wyższego szczebla i reprezentować firmę w kontaktach zewnętrznych

• Proaktywny, zorientowany na szczegóły i odporny – ze zdolnością do prowadzenia inicjatyw przekrojowych i zarządzania konkurencyjnymi priorytetami

Miło mieć

• Znaczące doświadczenie w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz przestępstwom finansowym w regulowanej firmie zajmującej się kryptowalutami, pieniędzmi elektronicznymi lub płatnościami

O ile w ogłoszeniu o pracę nie podano konkretnego terminu składania wniosków, zgłoszenia przyjmowane są w trybie ciągłym.
Należy pamiętać, że kandydaci mogą zredagować lub usunąć informacje ze swojego CV, które określają wiek, datę urodzenia lub datę uczęszczania do instytucji edukacyjnej lub jej ukończenia.
Do naszego zespołu rozważamy wykwalifikowanych kandydatów z przeszłością kryminalną, oceniając kandydatów w sposób zgodny z wymogami rozporządzenia San Francisco Fair Chance Ordinance.

Nasze zaangażowanie
Payward jest napędzany przez ludzi z całego świata i celebrujemy różnorodne talenty, pochodzenie, wkład i wyjątkowe perspektywy, które każdy wnosi do gry. Zatrudniamy na podstawie zasług, szukając osób posiadających odpowiednie umiejętności, wiedzę i umiejętności na dane stanowisko. Zachęcamy Cię do aplikowania na stanowiska, na które nie w pełni spełniasz wymienione wymagania, zwłaszcza jeśli pasjonujesz się kryptowalutami lub masz wiedzę na ten temat.

W ramach procesu rekrutacji możemy poprosić kandydatów o wypełnienie oceny umiejętności związanych z pracą lub stylu pracy. Oceny te oceniają kompetencje istotne dla danego stanowiska i są stosowane konsekwentnie wśród kandydatów na podobne stanowiska. Wyniki są brane pod uwagę obok doświadczenia i rozmów kwalifikacyjnych i nie stanowią jedynej podstawy do podjęcia jakiejkolwiek decyzji o zatrudnieniu.…

Źródło: Arbeitnow (https://www.arbeitnow.co.uk/jobs/companies/kraken/mlro-uk-london-409569)