MLRO, Großbritannien

Die Zukunft von Open Finance gestalten

Payward – die Muttergesellschaft hinter Kraken, NinjaTrader, Breakout, xStocks, Payward Services und CF Benchmarks – hat in den letzten 15 Jahren eine der modernsten und weltweit zugänglichsten Finanzinfrastrukturplattformen der Branche aufgebaut, um ein offenes, globales Finanzsystem voranzutreiben.

Bevor Sie sich bewerben, empfehlen wir Ihnen, unsere Kulturseite zu erkunden, um zu verstehen, was uns antreibt und wie wir arbeiten.

Das Team
Kraken wurde 2011 gegründet und ist eine der ältesten Kryptoplattformen der Welt, der über 10 Millionen Einzelpersonen und Institutionen auf der ganzen Welt vertrauen. Das Unternehmen bietet Spothandel, Margin-, Futures-, Staking- und OTC-Dienstleistungen mit Produkten an, die sowohl für Privatanleger als auch für institutionelle Kunden entwickelt wurden.
Wir suchen einen erfahrenen und engagierten MLRO, der die Programme zur Einhaltung von Finanzkriminalität bei Payward Ltd (PWL) und Payward Services Ltd (PSL) leitet, zwei von der FCA regulierten britischen Unternehmen innerhalb der Kraken Group. Hierbei handelt es sich um eine leitende Position mit umfassender Verantwortung für die Wirksamkeit der Kontrollen des Unternehmens zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML), Terrorismusfinanzierung (CTF) und Sanktionen.
Sie übernehmen die strategische und operative Führung in allen Aspekten des Risikomanagements für Finanzkriminalität. Dazu gehört die Aufrechterhaltung eines robusten Kontrollrahmens, die Beratung zur Risikobehandlung bei Produkten und Kunden sowie die Überwachung des Betriebs und der kontinuierlichen Verbesserung der Transaktionsüberwachungs- und Sanktionsprüfungssysteme.

Die Gelegenheit

• Aufsicht über die AML/CTF- und Sanktions-Compliance-Frameworks für PWL und PSL

• Entwickeln, implementieren und pflegen Sie die AML/CTF-Richtlinien, Kontrollen und Verfahren des Unternehmens und stellen Sie sicher, dass alle globalen Richtlinien, Kontrollen und Verfahren den regulatorischen Anforderungen des Vereinigten Königreichs entsprechen

• Aufsicht über die Transaktionsüberwachung, interne SAR- und externe SAR/DAML-Berichte

• Aufsicht über CDD, EDD, verbesserte Überwachung und Sanktionsprüfungsprozesse für das Vereinigte Königreich

• Genehmigen Sie alle neuen Kundenbeziehungen mit hohem Risiko und alle Ergebnisse der regelmäßigen Überprüfung bestehender HRCs

• Pflegen und aktualisieren Sie regelmäßig die unternehmensweiten Risikobewertungen der Finanzkriminalität der Unternehmen

• Bieten Sie kompetente Beratung zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Einhaltung von Sanktionen im gesamten Kundenlebenszyklus, einschließlich Onboarding, regelmäßiger Überprüfung und Untersuchungen

• Koordinieren Sie interne Prüfungsaktivitäten und unterstützen Sie externe Prüfungen und behördliche Überprüfungen des Finanzkriminalitätsrahmens

• Bereitstellung von Schulungs- und Sensibilisierungsprogrammen, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter ihre Verantwortung für Finanzkriminalität verstehen

• Bereiten Sie regelmäßige Berichte und MI für die Geschäftsleitung, Risikoausschüsse und den Vorstand vor

• Leitende Bereitstellung der monatlichen Überprüfung britischer Firmenkunden durch das britische MLRO-Team

• Erstellung eines jährlichen MLRO-Berichts an den Vorstand, der den gesamten AML/CTF-Rahmen bewertet und aufkommende Risiken und geplante Verbesserungen hervorhebt

• Überprüfen Sie die monatliche Compliance und AML MI, um Trends und Probleme zu identifizieren und gegebenenfalls eine angemessene Schadensbegrenzung/Eskalation an den Vorstand sicherzustellen

• Nehmen Sie an relevanten Ausschusssitzungen und Vorstandssitzungen teil, unterstützen Sie die Entscheidungsfindung der Geschäftsleitung und eskalieren Sie Probleme im Zusammenhang mit dem AML-Programm

• Leitung strategischer AML-Rahmeninitiativen/-Implementierungen (z. B. Travel Rule)

• Horizon Scanning – überwachen Sie regulatorische Entwicklungen und stellen Sie zeitnahe Aktualisierungen interner Richtlinien und Verfahren sicher

• Bei Bedarf mit Strafverfolgungs- und Regulierungsbehörden zusammenarbeiten:

• Regelmäßige Zusammenarbeit mit dem FCA-Aufsichtsteam

• PoC für NCA

• Unterstützen Sie LEAs bei der Einrichtung von Konten

Was Sie mitbringen

• Umfangreiche Erfahrung in den Bereichen AML/CTF und Einhaltung von Finanzkriminalität bei einem regulierten Finanzdienstleistungsunternehmen

• Tiefes Verständnis der britischen Geldwäschevorschriften, des Proceeds of Crime Act, des britischen Sanktionsregimes (OFSI) und relevanter Branchenrichtlinien (z. B. JMLSG)

• Nachgewiesene Erfolgsbilanz im Betrieb oder der Überwachung von Systemen zur Transaktionsüberwachung, Sanktionsüberprüfung und Kunden-Due-Diligence

• Kenntnisse in der Umsetzung komplexer regulatorischer Anforderungen in umsetzbare Richtlinien und betriebliche Kontrollen

• Sicherer Kommunikator, der in der Lage ist, hochrangige Stakeholder zu beeinflussen und das Unternehmen bei externen Engagements zu vertreten

• Proaktiv, detailorientiert und belastbar – mit der Fähigkeit, funktionsübergreifende Initiativen zu leiten und konkurrierende Prioritäten zu verwalten

Schön zu haben

• Umfangreiche Erfahrung in den Bereichen AML/CTF und Einhaltung von Finanzkriminalität bei einem regulierten Krypto-Asset-, E-Geld- oder Zahlungsunternehmen

Sofern in der Stellenausschreibung keine konkrete Bewerbungsfrist angegeben ist, werden Bewerbungen fortlaufend entgegengenommen.
Bitte beachten Sie, dass es Bewerbern gestattet ist, in ihrem Lebenslauf Informationen zu schwärzen oder zu entfernen, die Alter, Geburtsdatum oder Besuchs- oder Abschlussdaten einer Bildungseinrichtung angeben.
Wir berücksichtigen qualifizierte Bewerber mit krimineller Vorgeschichte für eine Anstellung in unserem Team und bewerten die Kandidaten auf eine Weise, die den Anforderungen der San Francisco Fair Chance Ordinance entspricht.

Unser Engagement
Payward wird von Menschen aus der ganzen Welt betrieben und wir feiern die vielfältigen Talente, Hintergründe, Beiträge und einzigartigen Perspektiven, die jeder mitbringt. Wir stellen Mitarbeiter auf der Grundlage ihrer Leistung ein und suchen nach Menschen mit den richtigen Fähigkeiten, Kenntnissen und Fertigkeiten für die Stelle. Wir empfehlen Ihnen, sich für Stellen zu bewerben, bei denen Sie die aufgeführten Anforderungen nicht vollständig erfüllen, insbesondere wenn Sie eine Leidenschaft oder Kenntnisse im Bereich Krypto haben.

Wir können Kandidaten im Rahmen unseres Einstellungsprozesses auffordern, berufsbezogene Kompetenzen oder Arbeitsstilbewertungen zu absolvieren. Diese Beurteilungen bewerten die für die Stelle relevanten Kompetenzen und werden einheitlich bei Kandidaten für ähnliche Positionen angewendet. Die Ergebnisse werden zusammen mit Erfahrungen und Vorstellungsgesprächen berücksichtigt und sind nicht die alleinige Grundlage für eine Einstellungsentscheidung.…

Quelle: Arbeitnow (https://www.arbeitnow.co.uk/jobs/companies/kraken/mlro-uk-london-409569)