MLRO, Royaume-Uni

CONSTRUIRE L'AVENIR DE LA FINANCE OUVERTE

Payward – la société mère derrière Kraken, NinjaTrader, Breakout, xStocks, Payward Services et CF Benchmarks – a passé les 15 dernières années à construire l'une des plateformes d'infrastructure financière les plus modernes et les plus accessibles au monde du secteur, conçue pour faire progresser un système financier mondial ouvert.

Avant de postuler, nous vous encourageons à explorer notre page culture https://www.kraken.com/culture pour comprendre ce qui nous motive et comment nous travaillons.

L'ÉQUIPE

Fondée en 2011, Kraken est l’une des plateformes de cryptographie les plus anciennes au monde, à laquelle font confiance plus de 10 millions de personnes et d’institutions à travers le monde. Elle propose des services de trading au comptant, sur marge, à terme, de jalonnement et de gré à gré, avec des produits conçus à la fois pour les investisseurs individuels et les clients institutionnels.

Nous recherchons un MLRO expérimenté et motivé pour diriger les programmes de conformité en matière de criminalité financière au sein de Payward Ltd (PWL) et Payward Services Ltd (PSL), deux entités britanniques réglementées par la FCA au sein du groupe Kraken. Il s’agit d’un poste de direction chargé de la responsabilité de bout en bout de l’efficacité des contrôles de lutte contre le blanchiment d’argent (AML), le financement du terrorisme (CTF) et les sanctions des entreprises.

Vous assurerez un leadership stratégique et opérationnel dans tous les aspects de la gestion des risques de criminalité financière. Cela comprend le maintien d'un cadre de contrôle solide, des conseils sur le traitement des risques pour l'ensemble des produits et des clients, ainsi que la supervision du fonctionnement et de l'amélioration continue des systèmes de surveillance des transactions et de filtrage des sanctions.

L'OPPORTUNITÉ

– Supervision des cadres de conformité AML/CTF et sanctions au sein de PWL et PSL

– Développer, mettre en œuvre et maintenir les politiques, contrôles et procédures AML/CTF de l’entreprise, en veillant à ce que toutes les politiques, contrôles et procédures mondiaux répondent aux exigences réglementaires du Royaume-Uni.

– Supervision du suivi des transactions, du reporting SAR interne et externe SAR/DAML

– Supervision des processus de CDD, EDD, de surveillance renforcée et de filtrage des sanctions pour le Royaume-Uni

– Approuver toutes les nouvelles relations avec les clients à haut risque et tous les résultats des examens périodiques des HRC existants

– Maintenir et mettre à jour régulièrement les évaluations des risques de criminalité financière à l’échelle de l’entreprise

– Fournir des conseils d’experts sur la conformité AML et sanctions tout au long du cycle de vie du client, y compris l’intégration, l’examen périodique et les enquêtes

– Coordonner les activités d’assurance interne et soutenir les audits externes et les examens réglementaires du cadre de la criminalité financière

– Offrir des programmes de formation et de sensibilisation pour garantir que le personnel comprend ses responsabilités en matière de criminalité financière

– Préparer des rapports réguliers et des MI pour la haute direction, les comités de risque et le conseil d’administration

– Diriger l'examen mensuel par l'équipe UK MLRO des entreprises clientes britanniques

– Produire un rapport annuel MLRO au conseil d’administration qui évalue le cadre global de LBC/FT et met en évidence les risques émergents et les améliorations prévues.

- Examiner mensuellement la conformité et l'AML MI afin d'identifier les tendances, les problèmes et assurer les mesures d'atténuation / remontées appropriées au Conseil, le cas échéant.

– Assister aux réunions pertinentes du comité et du conseil d’administration, soutenir la prise de décision de l’exécutif, faire remonter les problèmes liés au programme AML

– Diriger les initiatives/mises en œuvre du cadre stratégique AML (par exemple, Travel Rule)

– Analyse d’horizon – surveiller les évolutions réglementaires et assurer des mises à jour en temps opportun des politiques et procédures internes

– Assurer la liaison avec les autorités policières et réglementaires, selon les besoins :

– Engagement régulier avec l’équipe de supervision de la FCA

– PoC pour NCA

– Soutenir les LEA dans la création de comptes

CE QUE VOUS APPORTEZ

– Expérience significative en matière de conformité AML/CTF et criminalité financière au sein d’une société de services financiers réglementée

– Compréhension approfondie de la réglementation britannique sur le blanchiment d'argent, de la loi sur les produits de la criminalité, du régime de sanctions britannique (OFSI) et des directives pertinentes du secteur (par exemple JMLSG)

– Expérience avérée dans l’exploitation ou la supervision de systèmes de surveillance des transactions, de contrôle des sanctions et de diligence raisonnable de la clientèle

– Habile à traduire des exigences réglementaires complexes en politiques et contrôles opérationnels exploitables

– Communicateur confiant, capable d’influencer les principales parties prenantes et de représenter le cabinet lors d’engagements externes

– Proactif, soucieux du détail et résilient – avec la capacité de diriger des initiatives interfonctionnelles et de gérer des priorités concurrentes

Agréable à avoir

– Expérience significative en matière de conformité AML/CTF et de criminalité financière au sein d’une société réglementée de crypto-actifs, de monnaie électronique ou de paiement

À moins qu’une date limite de candidature spécifique ne soit indiquée dans l’offre d’emploi, les candidatures sont acceptées de manière continue.

Veuillez noter que les candidats sont autorisés à caviarder ou à supprimer des informations sur leur curriculum vitae qui identifient leur âge, leur date de naissance ou leurs dates de fréquentation ou d'obtention du diplôme d'un établissement d'enseignement.

Nous prenons en compte les candidats qualifiés ayant des antécédents criminels pour un emploi dans notre équipe, en évaluant les candidats d'une manière conforme aux exigences de l'ordonnance sur la juste chance de San Francisco.

NOTRE ENGAGEMENT

Payward est alimenté par des personnes du monde entier et nous célébrons la diversité des talents, des antécédents, des contributions et des perspectives uniques que chacun apporte à la table. Nous embauchons sur la base du mérite, en recherchant des personnes possédant les capacités, les connaissances et les compétences appropriées pour le poste. Nous vous encourageons à postuler pour des postes pour lesquels vous ne répondez pas pleinement aux exigences énumérées, surtout si vous êtes passionné ou bien informé en matière de cryptographie.

Nous pouvons demander aux candidats de réaliser des évaluations de compétences liées à l'emploi ou de style de travail dans le cadre de notre processus d'embauche. Ces évaluations évaluent les compétences pertinentes pour le poste et sont appliquées de manière cohérente aux candidats pour des postes similaires. Les résultats sont pris en compte parallèlement à l'expérience et aux entretiens et ne constituent pas la seule base de toute décision d'emploi.…

Source : Emplois à distance dans l'UE (https://euremotejobs.com/job/mlro-uk/)